Large language models (LLMs) are increasingly applied in financial scenarios. However, they may produce harmful outputs, including facilitating illegal activities or unethical behavior, posing serious compliance risks. To systematically evaluate LLM safety in finance, we propose FinSafetyBench, a bilingual (English-Chinese) red-teaming benchmark designed to test an LLM's refusal of requests that violate financial compliance. Grounded in real-world financial crime cases and ethics standards, the benchmark comprises 14 subcategories spanning financial crimes and ethical violations. Through extensive experiments on general-purpose and finance-specialized LLMs under three representative attack settings, we identify critical vulnerabilities that allow adversarial prompts to bypass compliance safeguards. Further analysis reveals stronger susceptibility in Chinese contexts and highlights the limitations of prompt-level defenses against sophisticated or implicit manipulation strategies.


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大语言模型是基于海量文本数据训练的深度学习模型。它不仅能够生成自然语言文本,还能够深入理解文本含义,处理各种自然语言任务,如文本摘要、问答、翻译等。2023年,大语言模型及其在人工智能领域的应用已成为全球科技研究的热点,其在规模上的增长尤为引人注目,参数量已从最初的十几亿跃升到如今的一万亿。参数量的提升使得模型能够更加精细地捕捉人类语言微妙之处,更加深入地理解人类语言的复杂性。在过去的一年里,大语言模型在吸纳新知识、分解复杂任务以及图文对齐等多方面都有显著提升。随着技术的不断成熟,它将不断拓展其应用范围,为人类提供更加智能化和个性化的服务,进一步改善人们的生活和生产方式。
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